【培訓(xùn)對(duì)象】
 集團(tuán)公司董事、監(jiān)事及高管  集團(tuán)及子公司企業(yè)各職能部門和業(yè)務(wù)部門中高層管理人員  企業(yè)內(nèi)審部、內(nèi)控部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部人員

【培訓(xùn)收益】
掌握內(nèi)部控制框架和法規(guī)基本要求 了解如何有效識(shí)別和防范各類風(fēng)險(xiǎn) 靈活應(yīng)用內(nèi)部控制基礎(chǔ)工具 對(duì)內(nèi)控應(yīng)用指引包括全面深度解讀，掌握內(nèi)控實(shí)務(wù)關(guān)鍵控制要點(diǎn)及方法 從零基礎(chǔ)啟動(dòng)并完成內(nèi)控體系文件建設(shè) 分享內(nèi)控體系建立過程中的常見問題與應(yīng)對(duì)方法 學(xué)員還將獲得包括《內(nèi)控手冊(cè)》模板在內(nèi)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理工具

模塊一：風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架和基礎(chǔ)工具

一、框架篇——內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的整體思路
企業(yè)運(yùn)營(yíng)通常面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)?
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的來源：“天災(zāi)人禍”
舞弊理論與風(fēng)險(xiǎn)防范
并非所有風(fēng)險(xiǎn)都需要控制-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的四種策略
內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的整體框架——COSO框架、企業(yè)內(nèi)控規(guī)范與國(guó)資委全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引介紹
如何構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部控制體系
構(gòu)建有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵成功要素

二、實(shí)務(wù)篇——內(nèi)部控制體系建立與執(zhí)行詳解
內(nèi)部控制建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)和職能
探討：不同職能部門主導(dǎo)內(nèi)控實(shí)施的優(yōu)劣比較（財(cái)務(wù)主導(dǎo)、內(nèi)審主導(dǎo)或風(fēng)控主導(dǎo)）
內(nèi)部控制體系建設(shè)的五步工作法
內(nèi)部控制體系建設(shè)主要工具及成果手冊(cè)示例
如何有效劃分內(nèi)控流程
內(nèi)控流程梳理中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法
流程梳理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估常見的問題和困惑
如何編制SOP（標(biāo)準(zhǔn)操作流程）及撰寫說明文件
探討：內(nèi)控體系落地執(zhí)行的常見問題及經(jīng)驗(yàn)分享
如何有效進(jìn)行內(nèi)控自我評(píng)價(jià)
案例：某公司內(nèi)控體系建設(shè)全過程

模塊二：企業(yè)各業(yè)務(wù)循環(huán)的常見風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控體系文件建立
一、銷售及收款管理
 案例：某公司銷售業(yè)務(wù)員挪用銷售款
 銷售管理流程概述
 銷售及收款管理常見漏洞
 銷售及收款管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)
銷售定價(jià)
信用管理
銷售合同管理
發(fā)貨管理
收款管理
 小結(jié)：銷售及收款管理內(nèi)控要點(diǎn)

二、采購(gòu)管理
 案例：某公司招標(biāo)采購(gòu)失效
 采購(gòu)管理流程概述
 采購(gòu)管理常見漏洞
 采購(gòu)管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)
請(qǐng)購(gòu)審批
詢價(jià)比價(jià)
選擇供應(yīng)商
采購(gòu)合同管理
驗(yàn)收付款
供應(yīng)商評(píng)估
 小結(jié)：采購(gòu)管理內(nèi)控要點(diǎn)

三、實(shí)物資產(chǎn)管理
 案例：某公司固定資產(chǎn)管理案例
 實(shí)物資產(chǎn)管理流程概述
 實(shí)物資產(chǎn)管理常見漏洞
 實(shí)物資產(chǎn)管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)
 小結(jié)：實(shí)物資產(chǎn)管理管理內(nèi)控要點(diǎn)

四、銀行賬戶及貨幣資金管理
 案例：某公司銀行賬戶不當(dāng)使用的案例
 貨幣資金管理概述
 貨幣資金管理常見漏洞
 貨幣資金管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)
銀行賬戶的開立與銷戶
電子網(wǎng)上銀行風(fēng)險(xiǎn)防范
銀行賬戶的對(duì)賬管理
貨幣資金業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)
庫(kù)存現(xiàn)金資產(chǎn)的安全保護(hù)
 小結(jié)：貨幣資金管理內(nèi)控要點(diǎn)

五、投融資管理
  案例：某公司貸款被挪用的案例
 融資管理常見漏洞及應(yīng)對(duì)
 投資管理常見漏洞及應(yīng)對(duì)
 小結(jié)：投融資內(nèi)控要點(diǎn)

六、會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告管理
 案例：上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告頻頻出錯(cuò)
 會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告流程概述
 會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告流程常見漏洞
 會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)
會(huì)計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范
財(cái)務(wù)結(jié)賬流程控制
財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控
重要會(huì)計(jì)資料文檔維護(hù)
 小結(jié)：會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告管理內(nèi)控要點(diǎn) 

【基本介紹】
南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、復(fù)旦大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士、上海證券交易所博士后、注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）、英國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)師（IFA）、澳大利亞資深公共會(huì)計(jì)師（FIPA Au）、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)審師（CIA）、高級(jí)會(huì)計(jì)師，兼任北京財(cái)稅研究院研究員、納稅人俱樂部特聘專家、《董事會(huì)》及《證券市場(chǎng)周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專家嘉賓，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交大、上海財(cái)大、上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院、北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院、暨南大學(xué)等多所高校特聘講師，已為上百家企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)提供咨詢、培訓(xùn)、融資及IPO上市輔導(dǎo)等服務(wù)。
馬軍生老師是資深財(cái)務(wù)與資本專家，致力于財(cái)稅、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、資本領(lǐng)域研究及實(shí)務(wù)，二十多年工作經(jīng)歷，曾任職大型央企、中國(guó)銀行、知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所、上海證券交易所及券商投行部，擔(dān)任多家企業(yè)財(cái)務(wù)顧問，指導(dǎo)幾十家上市公司和企事業(yè)單位建立內(nèi)控體系并輔導(dǎo)實(shí)施，并協(xié)助多家企業(yè)新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長(zhǎng)財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、資本運(yùn)營(yíng)等課程。
編著《內(nèi)控漏洞識(shí)別與財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)》、《財(cái)務(wù)報(bào)表分析技術(shù)》，在《財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)》、《董事會(huì)》、《企業(yè)管理》、《中國(guó)證券報(bào)》等報(bào)刊發(fā)表《內(nèi)部控制十大漏洞》、《企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)若干問題思考》、《企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)十大誤區(qū)及防范》、《新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下估值思考》等文章六十多篇，主持國(guó)家科技部創(chuàng)新基金、博士后基金、會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)等多項(xiàng)課題。
【資歷背景】
二十多年從業(yè)經(jīng)歷，曾擔(dān)任大型企業(yè)內(nèi)審經(jīng)理、子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、商業(yè)銀行信貸經(jīng)理、知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所（全球第五大會(huì)計(jì)師事務(wù)所）咨詢合伙人、私募股權(quán)投資基金合伙人、券商投行部執(zhí)行董事，為北大、清華、復(fù)旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國(guó)重工、東風(fēng)汽車、紫光股份、國(guó)華能源投資、中國(guó)太保、中國(guó)鋁業(yè)、北方工業(yè)公司、杉杉集團(tuán)、浦東建設(shè)、東方財(cái)富網(wǎng)、江蘇中大建設(shè)、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業(yè)、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標(biāo)集團(tuán)、WMF（中國(guó)）有限公司、上海稅務(wù)局、上海機(jī)關(guān)事務(wù)管理局等多個(gè)中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供內(nèi)控及財(cái)務(wù)管控咨詢服務(wù)，為企業(yè)提供務(wù)實(shí)的咨詢方案，并通過系統(tǒng)的培訓(xùn)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)施，促使方案有效落地。尤其以財(cái)務(wù)分析、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和資本運(yùn)營(yíng)等見長(zhǎng)，培訓(xùn)學(xué)員過萬(wàn)名，受到學(xué)員普遍好評(píng)。
【授課視頻鏈接】
財(cái)務(wù)管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內(nèi) 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財(cái)： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理》
《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》
《企業(yè)IPO上市實(shí)務(wù)與財(cái)務(wù)準(zhǔn)備》
《股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查》
財(cái)務(wù)人員課程
《內(nèi)控漏洞識(shí)別與財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)》
《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》
《企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析與舞弊識(shí)別》
《全面預(yù)算管理——體系建立與全程實(shí)戰(zhàn)》
《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)》
銀行課程
《信貸視角財(cái)務(wù)報(bào)表分析與虛假報(bào)表識(shí)別》
《商業(yè)銀行案件防控和風(fēng)險(xiǎn)管理》
《商業(yè)銀行財(cái)務(wù)分析與管理會(huì)計(jì)》 

• 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項(xiàng)目與項(xiàng)目管理（1）項(xiàng)目的內(nèi)涵（2）項(xiàng)目管理的內(nèi)涵2、風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容（5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義及作用4、案例1 中國(guó)鐵建沙..

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• 建設(shè)工程項(xiàng)目全過程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎(chǔ)（4）工程合同內(nèi)容和文本形式（5）工程合同的生命期過程（6）現(xiàn)代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項(xiàng)目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到真正的預(yù)防質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到有效的持續(xù)改善？　　三鹿奶粉事件、汽車召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫(kù)存危機(jī)、煙草業(yè)遭遇國(guó)際化沖擊等，很顯然風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，而且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率越來越高、影響程度越來越大，甚至?xí)斐蓽缍χ疄?zāi)。作為企業(yè)的管理者您知道如何識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)并在此基礎(chǔ)上有效管..

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• 新形勢(shì)下銀行信貸營(yíng)銷與風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  第一講：了解經(jīng)濟(jì)環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)二、銀行當(dāng)前面臨的形勢(shì)三、銀行信貸業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析1.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日漸多元化2.競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容呈現(xiàn)多層次化3.傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)方式局限性凸顯四、國(guó)內(nèi)信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢(shì)分析1.農(nóng)業(yè)（養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2.制造業(yè)3.交通運(yùn)輸業(yè)4.商貿(mào)業(yè)5.服務(wù)業(yè)6.高新技術(shù) ..

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• 商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢(shì)下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢(shì)下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會(huì)提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對(duì)賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、..

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• 小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  第一講：調(diào)查和審查框架和要點(diǎn)一、堅(jiān)持四原則1. 實(shí)體經(jīng)濟(jì)2. 負(fù)債率低3. 權(quán)證齊全4. 現(xiàn)金流足二、圍繞“一個(gè)人”問題1. 通過公共信息核實(shí)股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系。2. 通過人事關(guān)聯(lián)核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。3. 通過融資、擔(dān)保關(guān)系核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。4. 通過交易識(shí)別關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、四個(gè)必問1. 誰(shuí)借款2..

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