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商業(yè)銀行合規(guī)管理與警示教育

課程編號:29974

課程價格:¥18000/天

課程時長:1 天

課程人氣:450

行業(yè)類別:行業(yè)通用     

專業(yè)類別:管理技能 

授課講師:孫志強

  • 課程說明
  • 講師介紹
  • 選擇同類課
【培訓對象】
金融商業(yè)銀行高管 員工

【培訓收益】
1、提高各級領導干部,特別是紀檢監(jiān)察干部開展廉政建設和專業(yè)工作的自覺性、積極性。 2、提高業(yè)務能力和工作水平,建設具有企業(yè)特色的黨風廉潔文化,推進金融企業(yè)科學健康發(fā)展。 3、對企業(yè)員工起到一定的廉潔警示作用。

第一章 職務犯罪基本法律知識
1.1職務犯罪的概念
1.2常見的職務犯罪概念及立案標準
貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、行賄罪、巨額財產來源不明罪、私分國有資產罪等(上述罪名均案例解析)
案例:“金融巨貪”賴小民案
案例:瘋狂的女貪官王麗案

第二章 當前職務犯罪的特點及危害
2.1職務犯罪的主要表現
權力資本化,包括入干股,少投資多收益等
權力期權化,事先約定,離職后收錢;
自己用權,家人、親友收錢;
辦事后收取感謝費;
賭博時接受行賄人出資墊底錢。
2.2當前職務犯罪的特點
貪污受賄多 職務犯罪種類多表現為貪污罪和受賄罪。每年年審結的貪污賄賂案占同期總數過半;其次是玩忽職守、濫用職權等瀆職犯罪。
涉及領域廣 權力集中的部門和崗位職務犯罪多發(fā),資金密集領域和行業(yè)職務犯罪現象嚴重,民生領域的職務犯罪逐年增多。
億元案迭出 犯罪數額巨大的案件時有發(fā)生,達到數千萬元甚至上億元。此類案件案中有案、案外有案,“窩案”、“串案”頻發(fā),案件牽涉面廣。
作案智能化 隱蔽化、智能化、期權化現象突出,通過收受“交易”差價、“股份”分紅、“投資”收益等形式收受賄賂較為普遍,增加查辦懲處難度。
案例:開爾公司行賄案

第三章 職務犯罪的典型案例和原因分析
3.1職務犯罪的成因
自身原因
個人信念動搖,價值觀念扭曲
貪婪的物質欲望
良莠不分的人際關系
染有消耗性惡習
法制紀律觀念淡薄,工作隨便、缺乏原則
外部的原因
監(jiān)督制約不力
法制教育滯后
規(guī)章制度不健全,財務管理松弛
懲處不力
第四章 職務犯罪的代價(后果)
一、“政治賬”,叫自毀前程。
二、“經濟賬”,叫傾家蕩產。
三、“名譽賬”,叫身敗名裂。
四、“家庭賬”,叫妻離子散。
五、“親情賬”,叫眾叛親離
六算“自由賬”,叫身陷囹圄。
七、“健康賬”,叫身心交瘁。
第五章 珍愛自我,遠離職務犯罪
5.1預防腐敗的三道防線
加強思想教育,使人不想犯罪
建立健全各項規(guī)章制度,使人不能犯罪
加大打擊力度,增大犯罪成本,使其不敢犯罪
案例:《西游記》的反腐啟示
5.2牢記五慎,遠離職務犯罪
慎權 “權”是把雙刃劍:用權為公,可以贏得贊譽;用權為私最終必然導致身敗名裂。
慎欲 人有七情六欲,本無可厚非。共產黨人也不是禁欲主義者,但對欲望有著科學的解釋。不能謀取規(guī)定之外的特殊利益,不能放縱欲望。
慎微 古人云:“勿以惡小而為之,勿以善小而不為。”因此不要認為吃吃喝喝,收受禮品是小事—樁,不過是生活小節(jié)問題,只要在大是大非上別出紕漏就行。這種想法是非常危險的。
慎獨 就是說一個人在單獨處事的時候要更加謹慎,能夠做到自我約束和規(guī)范行為,審慎地對待欲望和
慎友 —個人在一生中,諸類朋友或多或少都會有一些,對我們每個人而言,交友一定要有原則,要慎重,警惕“賊友”,真正做到“交不為利,仕不謀祿”。 

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