第一部分 企業(yè)操作風險管理框架與實務分析
一、風險管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、風險管理框架的基本構(gòu)成要素
三、風險管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1.公司治理
2.內(nèi)部控制
3.操作風險組織體系
（二）風險管理戰(zhàn)略和政策
1. 操作風險管理戰(zhàn)略
2. 操作風險管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
四、案例分析

第二部分 風險概念與操作風險防控
一、習總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風險要求理解
（一）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范風險的先手，應對和化解風險挑戰(zhàn)的高招
（三）防范和抵御風險的有準備之戰(zhàn)
二、中央文件要求精神分析
（一）政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（二）經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”
（三）科技領(lǐng)域五“要”
（四）社會領(lǐng)域六“要”
（五）外部環(huán)境三“要”
（六）黨的建設(shè)：一個“大判斷”和三項具體要求
（七）政治職責五“要”
三、操作風險的起源
（一）企業(yè)操作風險提出的背景和原因
（二）操作風險的相關(guān)案例
（三）操作風險的分類
（四）現(xiàn)代操作風險管理的新趨
四、操作風險管理的環(huán)境和文化
（一） 公司治理
（二）內(nèi)部控制
（三）操作風險組織體系
（四）操作風險管理戰(zhàn)略和政策
五、案例分析

第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風險管理
（二）合規(guī)風險管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
二、企業(yè)合規(guī)風險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風險管理職責
（二）高級管理層的合規(guī)風險管理職責
（三）合規(guī)風險管理的人員配備
三、合規(guī)風險管理機制
（一）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估
（二）合規(guī)風險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（三）合規(guī)風險監(jiān)測、識別與評估流程
（四）合規(guī)風險預警與整改
四、案例分析

第四部分 國有企業(yè)合規(guī)案件防控措施與關(guān)注要點分析
一、虛假業(yè)務套利的防控措施與要點分析
二、挪用資金情況的防控措施與要點分析
三、內(nèi)幕信息犯罪防控與要點分析
四、職務侵占的防控措施與要點分析
五、員工合規(guī)與廉潔意識的深化
（一）了解自己與員工
（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施
（三）內(nèi)控管理的重要性分析
（四）制度合規(guī)的意識深化
（五）廉潔意識的可持續(xù)性深化
六、案例分析

第五部分 違規(guī)責任追究制度與決策合規(guī)要點
一、國有企業(yè)投資決策合規(guī)的理解與實踐
（一）國有資產(chǎn)保值增值的相關(guān)合規(guī)理解
（二）“三重一大”決策的具體實踐要求及注意事項
（三）國資委關(guān)于投資決策的合規(guī)相關(guān)文件要點解讀
（四）近期處罰案例與要點分析
二、重大投資決策失誤行為責任追究范圍
（一）基本建設(shè)和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資責任范圍
（二）設(shè)立全資子企業(yè)、收購兼并、合資合作、股權(quán)置換，對出資企業(yè)追加投入等對外投資責任范圍
（三）證券投資、期貨投資、委托理財?shù)冉鹑谕顿Y責任范圍
三、責任追究的對象與責任追究處理標準
（一）責任追究對象范圍及責任劃分
（二）責任追究標準
（三）責任追究形式
四、處理中所遵循的原則
（一）權(quán)利和責任相統(tǒng)一原則
（二）誰決策誰負責原則
（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則
（四）具體案例分析
五、合規(guī)決策的免責要點
（一）盡職調(diào)查要求
（二）決策程序合規(guī)要求
（三）決策合規(guī)注意要點
六、聲譽風險與加重處罰要件的理解 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經(jīng)濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關(guān)系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構(gòu)首席風險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學國際學院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風險官等會議高管，并參與學術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業(yè)務流程及風險控制培訓》《行業(yè)風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風險與防控》《企業(yè)投融資法律風險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風險類
《國有企業(yè)法律風險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風險合規(guī)管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業(yè)風險識別與防范》
《企業(yè)法律風險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業(yè)：銀行操作風險、內(nèi)部控制、信貸風險、合規(guī)、投融資風險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社