崗位名稱

內(nèi)控審計(jì)專員

崗位編號(hào)

所屬部門(mén)

內(nèi)控審計(jì)部

直接下屬

間接下屬

直接上級(jí)

內(nèi)控審計(jì)經(jīng)理

崗位概要

任職

條件

必備知識(shí)

知識(shí)要求

  本科及以上學(xué)歷，審計(jì)、金融管理、法律事務(wù)等相關(guān)專業(yè)，對(duì)內(nèi)行審計(jì)比較了解，并具備較強(qiáng)的內(nèi)控審計(jì)知識(shí)，熟練掌握內(nèi)控審計(jì)工作流程和專項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)

其他技能

    熟練用使用辦公軟件，掌握網(wǎng)絡(luò)信息化基本技能，包括OA系統(tǒng)等的使用，受過(guò)內(nèi)控審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專業(yè)培訓(xùn)

工作經(jīng)驗(yàn)

三年以上工作經(jīng)驗(yàn)，一年以上內(nèi)控審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)

業(yè)務(wù)范圍

熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策；了解行業(yè)發(fā)展方向及同行業(yè)內(nèi)控審計(jì)工作的相關(guān)情況；熟知本行業(yè)的內(nèi)控審計(jì)管理體系及相關(guān)制度

能力素質(zhì)

   有良好的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、問(wèn)題解決能力，能夠快速掌握新知識(shí)并加以運(yùn)用；具備獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制及風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)工作能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及事故具備應(yīng)變能力，心理素質(zhì)良好，思維清晰敏銳，有較強(qiáng)的抗壓能力

崗位目的

    協(xié)助內(nèi)控審計(jì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)控審計(jì)工作

溝通關(guān)系

對(duì)內(nèi)溝通

內(nèi)控審計(jì)部經(jīng)理、各職能部門(mén)相關(guān)人員

對(duì)外溝通

上級(jí)內(nèi)控審計(jì)機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、會(huì)計(jì)事務(wù)所等

職責(zé)范圍

負(fù)責(zé)程度（“”）

考核標(biāo)準(zhǔn)

支持

部分

全責(zé)

1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控體系要求，完善、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理措施

公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理措施落實(shí)率達(dá)   %

2.負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的運(yùn)行效果，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)

內(nèi)控審計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率達(dá)   %

3.對(duì)內(nèi)控審計(jì)報(bào)告中的建議或整改意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤回訪，并定期進(jìn)行后續(xù)評(píng)估

內(nèi)控審計(jì)報(bào)告中意見(jiàn)落實(shí)情況評(píng)估不低于   分

4.協(xié)助內(nèi)控審計(jì)經(jīng)理定期撰寫(xiě)或編輯行業(yè)預(yù)警、行業(yè)指引和宏觀經(jīng)濟(jì)周期分析，作為業(yè)務(wù)部門(mén)操作參考

相關(guān)分析報(bào)告的編制完善率達(dá)  %

5.根據(jù)內(nèi)控審計(jì)整改要求及時(shí)間限定，檢查被審計(jì)部門(mén)整改措施的落實(shí)情況，及時(shí)向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)

向上級(jí)部門(mén)匯報(bào)工作及時(shí)率達(dá)   %

6.遵守內(nèi)控審計(jì)工作紀(jì)律和保密制度，妥善保管內(nèi)部審計(jì)工作底稿及資料

資料泄露次數(shù)為0

7.協(xié)助部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)跟進(jìn)重大內(nèi)控審計(jì)事項(xiàng)，對(duì)與公司有關(guān)的特定事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)

專項(xiàng)內(nèi)部控制審計(jì)工作落實(shí)率達(dá)到   %

8.積極參與內(nèi)控審計(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)、技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)水平

各項(xiàng)培訓(xùn)結(jié)果的合格率達(dá)到   %