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銀行法律風(fēng)險防范課程大綱

課程編號:24100

課程價格:¥35000/天

課程時長:2 天

課程人氣:557

行業(yè)類別:行業(yè)通用     

專業(yè)類別:財務(wù)管理 

授課講師:林承鐸

  • 課程說明
  • 講師介紹
  • 選擇同類課
【培訓(xùn)對象】


【培訓(xùn)收益】


一、銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險概述
(一)什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險
1.金融法律風(fēng)險與非金融法律風(fēng)險的區(qū)別
2.金融法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場風(fēng)險的關(guān)系
3.金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險的種類
(三)銀行工作人員法律風(fēng)險的發(fā)展趨勢
1.傳統(tǒng)交易與金融法律風(fēng)險
2.電子交易與金融法律風(fēng)險
二、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
(一)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的國際經(jīng)驗(yàn)
1、通過立法明確金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的金融監(jiān)管目標(biāo),并且成為金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基本職責(zé)
2、規(guī)范投訴機(jī)制,加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的金融消費(fèi)者保護(hù)制度建設(shè)
3、通過金融行業(yè)組織維護(hù)金融消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益
4、積極尋求金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的國際合作
(二)目前在保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益方面存在的主要問題
1、非法采集信息、越權(quán)查詢或違規(guī)使用信用報告
2、違法收集、保存、使用和對外提供個人金融信息
3、因金融機(jī)構(gòu)管理不善,導(dǎo)致個人金融信息泄露和濫用
4、收集與業(yè)務(wù)無關(guān)或采取不正當(dāng)方式收集信息
5、構(gòu)篡改、違法使用個人金融信息
6、違規(guī)辦理銀行卡業(yè)務(wù)、信息披露不全面或不充分、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不透明或不合理、資金安全缺乏保障、收單業(yè)務(wù)不規(guī)范等問題
7、違規(guī)簽發(fā)票據(jù)、違規(guī)壓票退票、截留挪用客戶資金、無故拒絕付款、不按規(guī)定辦理掛失止付
8、泄露個人、企業(yè)銀行結(jié)算賬戶信息,不按規(guī)定為存款人開立、變更、撤銷賬戶等問題
9、違規(guī)收付人民幣,或在假幣收繳與鑒定、殘損幣兌換等方面違反相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定
10、違規(guī)結(jié)售匯、未按外匯管理規(guī)定辦理外匯業(yè)務(wù)、無故拒絕匯兌等問題
11、違規(guī)泄漏客戶身份資料和交易信息等問題(三)金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險及管理
三、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險及管理
(一)員工勞動關(guān)系中的法律風(fēng)險及管理
1.商業(yè)銀行勞動關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責(zé)任的判定與承擔(dān)
(二)商業(yè)銀行的知識產(chǎn)權(quán)法律問題
(三)商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險防范與管理
四、商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機(jī)制
(一)什么商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機(jī)制
(二)現(xiàn)狀及問題
(三)展望及趨勢
五、貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)創(chuàng)新的案例分析及其法律風(fēng)險防范
(一)金融擔(dān)保創(chuàng)新調(diào)研的案例分析
1、地方政府項(xiàng)目融資中的擔(dān)保創(chuàng)新案例;
2、小微型企業(yè)融資中的擔(dān)保創(chuàng)新;
3、長三角地區(qū)人民法院相關(guān)案件審判實(shí)務(wù)分析
(二)實(shí)踐中新出現(xiàn)的主要擔(dān)保類型及其操作模式
1、商鋪?zhàn)赓U權(quán)質(zhì)押;
2、出租車經(jīng)營權(quán)質(zhì)押;
3、銀行理財產(chǎn)品質(zhì)押;
4、人身保險的保單質(zhì)押;
5、排污權(quán)質(zhì)押;
6、保理;
7、存貨動態(tài)質(zhì)押;
8、保證金質(zhì)押;
9、房地產(chǎn)、車輛、債權(quán)回購擔(dān)保;
10、獨(dú)立保證;
11、附讓與擔(dān)保內(nèi)容的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓返租協(xié)議;
12、保兌倉業(yè)務(wù)與廠商銀業(yè)務(wù);
13、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式的信用支持安排;
14、其他收費(fèi)權(quán)質(zhì)押
六、互聯(lián)網(wǎng)金融環(huán)境下的商業(yè)銀行風(fēng)險管理
(一)互聯(lián)網(wǎng)金融的變革與商業(yè)銀行的機(jī)遇
(二)P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險防范
(三)股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險防范
(四)電子支付業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防范
(五)案例分析
七、互動環(huán)節(jié)(1小時提問及互動環(huán)節(jié)) 

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