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大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理考試題

課程編號(hào):28198

課程價(jià)格:¥29000/天

課程時(shí)長(zhǎng):2 天

課程人氣:850

行業(yè)類(lèi)別:行業(yè)通用     

專(zhuān)業(yè)類(lèi)別:管理技能 

授課講師:胡樂(lè)群

  • 課程說(shuō)明
  • 講師介紹
  • 選擇同類(lèi)課
【培訓(xùn)對(duì)象】


【培訓(xùn)收益】


一、基礎(chǔ)部分
1.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是?(c)
A:減少企業(yè)損失
B: 保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)
C: 保持和提升企業(yè)價(jià)值
D:股東收益最大化
2.如下的說(shuō)法哪一種是不成立的(c)
A:風(fēng)險(xiǎn)是自然因素造成的
B:風(fēng)險(xiǎn)是人為因素造成的
C:只要合規(guī)就可以極大抑制風(fēng)險(xiǎn)
D:只要資本金充足就可以應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)
3.為防止企業(yè)關(guān)鍵人物被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手挖走而造成損失,企業(yè)不適宜的應(yīng)對(duì)方式可能為(b)
A:為企業(yè)的關(guān)鍵人物買(mǎi)保險(xiǎn)
B:找最信任的家族成員培養(yǎng)他們擔(dān)當(dāng)重要角色
C: 提高薪水水準(zhǔn)
D:入職前簽訂法律條約
4.對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制描述不正確的語(yǔ)句是(b)
A:企業(yè)內(nèi)部控制是指對(duì)操作層面的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制
B:內(nèi)部控制體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)改善的基本策略
C: 企業(yè)內(nèi)部控制會(huì)發(fā)生失效的情況
D:合規(guī)是內(nèi)控設(shè)計(jì)一般應(yīng)考慮的重要內(nèi)容
5.內(nèi)部控制的目標(biāo)是(f)
A:保護(hù)資產(chǎn)安全和會(huì)計(jì)賬目清晰準(zhǔn)確
B:資產(chǎn)安全和經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)
C: 達(dá)成企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)
D:保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率效果
E:上述ABCD
F: 上述ABD
6.內(nèi)部控制體系的天然缺陷是(d)
A:體系設(shè)計(jì)不合理
B:執(zhí)行者意志不堅(jiān)定
C:領(lǐng)導(dǎo)超越內(nèi)部控制權(quán)限
D:團(tuán)伙合謀舞弊
E:決策和策略失誤
7.下面關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制關(guān)系的描述哪個(gè)正確?(d)
A:內(nèi)部控制包含操作風(fēng)險(xiǎn)管理
B:內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)在體系上實(shí)際是等同的
C:內(nèi)部控制是操作風(fēng)險(xiǎn)的事先管理部分
D:操作風(fēng)險(xiǎn)管理包含內(nèi)部控制
8.操作風(fēng)險(xiǎn)管理要求我們(a)
A:準(zhǔn)確度量發(fā)生在執(zhí)行層面上的操作風(fēng)險(xiǎn)損失
B:必須經(jīng)常檢查相關(guān)決策的正確性
C:建立風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖補(bǔ)償機(jī)制
D:本著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)零容忍的態(tài)度來(lái)管理和抑制風(fēng)險(xiǎn)
9.風(fēng)險(xiǎn)管理文化主要強(qiáng)調(diào)的是(c)
A:企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際應(yīng)對(duì)的方式
B:企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制方法
C:企業(yè)員工面臨風(fēng)險(xiǎn)的處置態(tài)度
D:企業(yè)的社會(huì)責(zé)任
10.操作風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制最大的不同在于(c)
A:操作風(fēng)險(xiǎn)主要處理欺詐風(fēng)險(xiǎn)
B:操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)了信息風(fēng)險(xiǎn)
C:操作風(fēng)險(xiǎn)能夠應(yīng)對(duì)內(nèi)控失效造成的風(fēng)險(xiǎn)
D:操作風(fēng)險(xiǎn)不僅是基于流程的也是基于目標(biāo)的

——多選題——
11.操作風(fēng)險(xiǎn)管理中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的常用方法主要有(ac)
A:調(diào)查問(wèn)卷和訪談
B:結(jié)構(gòu)分析和最優(yōu)化模型
C:歷史損失數(shù)據(jù)分析和頭腦風(fēng)暴
D:模擬仿真和人工智能
12.企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)其產(chǎn)生的原因主要是由于(bcd)
A:競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成的;
B: 內(nèi)部管理不善造成的
C:決策造成的
D: 外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境不確定性造成的
13.如下的哪一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的描述更為合理?(acd)
A: 風(fēng)險(xiǎn)管理是一種文化
B: 風(fēng)險(xiǎn)管理是一種能力和監(jiān)管要求;
C: 風(fēng)險(xiǎn)管理是一種能力和實(shí)踐;
D: 風(fēng)險(xiǎn)管理是服務(wù)于戰(zhàn)略制定和戰(zhàn)略實(shí)施的
14.以下描述你認(rèn)為哪些是正確的?(acd)
A:財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以反映一定的企業(yè)內(nèi)部控制水平
B:企業(yè)內(nèi)部控制存在極端壓力情形
C:企業(yè)內(nèi)部控制的水平表征著一種企業(yè)所處的風(fēng)險(xiǎn)水平
D:企業(yè)內(nèi)部控制水平的基調(diào)一般是由CEO決定的

二、業(yè)務(wù)相關(guān)部分
1.作為一家出口貿(mào)易企業(yè)它所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括:(a)
A: 匯率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)
B:利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)
C:利率風(fēng)險(xiǎn)和期權(quán)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)
D:政治風(fēng)險(xiǎn)和股價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
2.對(duì)于貿(mào)易業(yè)務(wù)流程上的風(fēng)險(xiǎn)控制最有效的方法是(b)
A:對(duì)照內(nèi)部控制手冊(cè)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B:利用業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
C:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)損失的大小提取風(fēng)險(xiǎn)撥備
D:通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
3.監(jiān)管?chē)?yán)格禁止的貿(mào)易公司開(kāi)展類(lèi)銀行金融業(yè)務(wù)主要是因?yàn)椋╟)
A:貿(mào)易公司不務(wù)正業(yè)
B:貿(mào)易公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
C:貿(mào)易公司不夠?qū)I(yè)
D:貿(mào)易公司沒(méi)有多余資金
4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的有效方式是(f)
A:塑造風(fēng)險(xiǎn)管理文化
B:制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策
C:建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系
D:通過(guò)審計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性
E:C和D
F:A、B、C、D全部
5.衡量公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)歸根結(jié)底是要看(a)
A: 綜合績(jī)效和資金鏈風(fēng)險(xiǎn)
B:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C:匯率風(fēng)險(xiǎn)和商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D:內(nèi)部控制有效性和人力資源風(fēng)險(xiǎn)
6.發(fā)生在貿(mào)易業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)完全可以離線地從(d)
A:交易過(guò)程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
B:合同條款中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
C:交易對(duì)手的信用調(diào)查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D:資金流、物資流、商業(yè)事務(wù)流和信息流中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
7.貿(mào)易決策風(fēng)險(xiǎn)管理的核心規(guī)則應(yīng)該是(b)
A:基于“三重一大”的決策民主化
B:從資產(chǎn)配置集中度和交易對(duì)手信用兩方面評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)
C:確立的程序化的決策流程
D:對(duì)交易項(xiàng)目實(shí)施全生命周期管理
8.國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別應(yīng)當(dāng)主要通過(guò)(d)
A:對(duì)業(yè)務(wù)人員的調(diào)查問(wèn)卷來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B:對(duì)公司高層管理人員的訪談來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
C:召開(kāi)專(zhuān)家研討會(huì)議進(jìn)行頭腦風(fēng)暴來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
D:對(duì)歷史發(fā)生的欺詐、糾紛、損失案例的分析來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
9.對(duì)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的最根本方法是(d)
A:分析發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的部位
B:業(yè)務(wù)操作合規(guī)
C:多請(qǐng)示匯報(bào)
D:依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)
10.貿(mào)易術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及(c)
A:買(mǎi)賣(mài)雙方的語(yǔ)言溝通障礙
B:買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)質(zhì)量的保證
C:貨物損失責(zé)任及價(jià)格
D:貿(mào)易中介機(jī)構(gòu)選擇的優(yōu)劣
11.國(guó)際貿(mào)易中,F(xiàn)OB是指賣(mài)方應(yīng)在約定的裝運(yùn)港將貨物裝到買(mǎi)方指定的船上,當(dāng)貨物越過(guò)船舷后,賣(mài)方即履行了他的交貨義務(wù);CIF是指賣(mài)方必須負(fù)擔(dān)貨物運(yùn)至約定目的港所需的成本和運(yùn)費(fèi)。試分析如下進(jìn)出口業(yè)務(wù)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)最小?(a)
A:出口CIF進(jìn)口FOB
B:出口FOB進(jìn)口CIF
C:出口FOB進(jìn)口FOB
D:出口CIF進(jìn)口CIF
12.如下敘述哪一種是正確的(c)
A:貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)管理的成效以違約事件的多寡來(lái)衡量
B:貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)管理的成效以客戶(hù)盡職調(diào)查的完備性來(lái)衡量
C:貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)管理的成效以違約損失和貿(mào)易總體績(jī)效來(lái)衡量
D:貿(mào)易信用風(fēng)險(xiǎn)管理的成效以授信管理的合規(guī)滿(mǎn)足度來(lái)衡量
13.貿(mào)易業(yè)務(wù)授信管理的主要內(nèi)容包括(a)
A:交易許可和交易條件
B:糾紛的處置原則和處置方法
C:交易對(duì)手違約的補(bǔ)償機(jī)制
D:交易過(guò)程中客戶(hù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)職責(zé)
14.貿(mào)易結(jié)構(gòu)集中度風(fēng)險(xiǎn)管理是用來(lái)應(yīng)對(duì)(b)
A:經(jīng)濟(jì)周期變化帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B:市場(chǎng)以及經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來(lái)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C:資金及其他資源配置效率的風(fēng)險(xiǎn)
D:業(yè)務(wù)流程管理及貿(mào)易決策復(fù)雜度風(fēng)險(xiǎn)
15.在集中度限額管理中對(duì)超限額的現(xiàn)象應(yīng)該(d)
A:堅(jiān)決給予拒絕
B:留有一定裕度在其范圍內(nèi)允許超限
C:等待下一個(gè)預(yù)算期再給出新的限額
D:提出申請(qǐng)?jiān)u估后決定是否允許超限
16.貿(mào)易公司的貨權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指(f)
A:虛假提貨單的風(fēng)險(xiǎn)
B:貨代、倉(cāng)儲(chǔ)方與買(mǎi)方勾結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)
C:倉(cāng)儲(chǔ)管理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)
D:內(nèi)部人員對(duì)貨權(quán)轉(zhuǎn)移操作違規(guī)甚至欺詐的風(fēng)險(xiǎn)
E:只是ABD
F:ABCD全部都是
17.采用多幣種進(jìn)行貿(mào)易結(jié)算來(lái)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是因?yàn)椋╠)
A:本幣在結(jié)算中的比重升高
B:多個(gè)幣種的平均波動(dòng)較小
C:多個(gè)幣種可以打破一家貨幣結(jié)算的壟斷優(yōu)勢(shì)
D:多種貨幣匯率間呈現(xiàn)出的漲跌對(duì)沖
18.貿(mào)易公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要是(c)
A:公司賬面虧損
B:公司資產(chǎn)與負(fù)債不平衡
C:交易過(guò)程中收付款期限不同步
D:財(cái)務(wù)部門(mén)資金管理不完善
19.貿(mào)易公司為了擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模采取負(fù)債經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)決策依據(jù)是(d)
A:償還債務(wù)安排的復(fù)雜性
B:流動(dòng)性管理的難度
C:支付財(cái)務(wù)費(fèi)用對(duì)資產(chǎn)效能的降低
D:總資產(chǎn)報(bào)酬率與負(fù)債利息率的高低
20.如下哪些方法是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具?(a)
A:比例分析法和缺口分析法
B:比例分析法和比重分析法
C:現(xiàn)金流分析法和結(jié)構(gòu)分析法
D:動(dòng)態(tài)模擬法和波動(dòng)分析法

——多選題
21.貿(mào)易商本身存在向上下游融通資金的職能,以下融資方式哪些屬于貿(mào)易商可以操作的衍生流程?(abc)
A:預(yù)付款融資
B:倉(cāng)單質(zhì)押融資
C:信用證打包貸款
D:資產(chǎn)證券化融資
22.貿(mào)易公司自營(yíng)模式下面臨的商品價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)包括(ac)
A:貨物跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
B:供應(yīng)商斷貨風(fēng)險(xiǎn)
C:下游棄貨拒收風(fēng)險(xiǎn)
D:供應(yīng)商哄抬價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
23.在大宗商品貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控中,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)部管理的作用是(bd)
A:塑造風(fēng)險(xiǎn)管理文化
B:支持業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理
C:主持業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理
D:獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警
24.對(duì)貿(mào)易公司各個(gè)貿(mào)易項(xiàng)目的交易過(guò)程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)證明是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法,監(jiān)測(cè)的內(nèi)容包括(ad)
A:資金流和信息流
B:交易對(duì)手的信用狀況
C:人員行為和人員資格
D:物資流和商事流
25.對(duì)貿(mào)易公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警主要根據(jù)是(bc)
A:發(fā)生事項(xiàng)的分析和排序
B:經(jīng)營(yíng)合規(guī)性
C:管理者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度
D:管理的先進(jìn)性
26.貿(mào)易公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不理想其合乎邏輯的現(xiàn)實(shí)原因可能來(lái)源于(ac)
A:發(fā)展戰(zhàn)略的不清晰以及戰(zhàn)略制定與企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境不匹配
B:企業(yè)外部環(huán)境不理想和社會(huì)責(zé)任管理不到位
C:企業(yè)內(nèi)部控制體系有缺陷
D:煤炭等大宗商品的價(jià)格波動(dòng)經(jīng)常使企業(yè)處于不利地位 

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