【培訓(xùn)對象】
培訓(xùn)對象為上市企業(yè)及下屬公司的董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)總監(jiān)、集團總部部門負責人和下屬公司副總以上高層管理人員。

【培訓(xùn)收益】
本課程的實踐性和操作性強，能夠幫助企業(yè)集團全面掌握基于戰(zhàn)略性風險管理的內(nèi)部控制操作方法，以提高企業(yè)集團內(nèi)部控制水平和運營效率，降低風險，抓住機遇，從而實現(xiàn)企業(yè)集團戰(zhàn)略目標和投資回報。

 

《保駕護航——集團企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制》

從巴林銀行到法國興業(yè)銀行，為什么相似的錯誤仍在重復(fù)？

從三鹿乳業(yè)到雷曼兄弟，為什么一個個有著悠久歷史的企業(yè)巨人轟然倒下？

從美國次貸危機到中國房地產(chǎn)市場的跌跌不休，從新興電商的攻城略地到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生存危機……在全球化市場瞬息萬變、外部不確定性因素日益增多的今天，多少企業(yè)又將沉戟折沙？

風險，就如同隱藏在海面下的暗礁，稍有疏忽便會遭受觸礁之痛；風險，也如同高懸在企業(yè)家頭上的那把“達摩克利斯之劍”，時刻都在威脅著企業(yè)的生存；風險還可能成為企業(yè)的“阿克琉斯之踵”，若不能及時識別和控制就會直接導(dǎo)致企業(yè)的失敗。

縱觀國內(nèi)外企業(yè)發(fā)展史上大大小小的失敗案例，毫不夸張地說，企業(yè)的失敗在本質(zhì)上都可以歸咎為內(nèi)部控制和風險管理的失效。只有建立強有力的內(nèi)部控制能力和風險管理能力之上的企業(yè)才能夠構(gòu)建基礎(chǔ)牢靠的核心競爭力，才有足夠的軟實力去創(chuàng)造利潤空間。

如何建立一套嚴謹規(guī)范、行之有效地內(nèi)控控制和風險管理體系，以便幫助企業(yè)防患于未然，增強企業(yè)的抗風險能力，是每個管理者的必修課。完善企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)，提高企業(yè)風險管理水平，已然成為當務(wù)之急。

在風險管理上，企業(yè)集團面臨著許多單體公司不存在的問題：跨層次公司治理的風險；利益割據(jù)導(dǎo)致集團缺乏協(xié)同的風險；總部能力缺失導(dǎo)致總部空心化的風險；環(huán)節(jié)多、速度慢導(dǎo)致的信息風險和速度風險；風險在集團內(nèi)交叉?zhèn)鬟f和疊加放大帶來的新的風險管理的要求；多部門、多子公司形成的利益團體之間相互博弈的風險；內(nèi)部人控制導(dǎo)致集團管控力弱的風險；產(chǎn)業(yè)組合和外部環(huán)境導(dǎo)致風險復(fù)雜化；風險放大和資源攤薄的風險等。因此，對于集團的內(nèi)部控制和風險管理，需要站在集團的戰(zhàn)略層面進行體系化、專業(yè)化的全方位管理。建立基于戰(zhàn)略風險管理的集團內(nèi)控是最佳的解決之道，就是站在集團戰(zhàn)略的高度以集團管控的形式形成集團真正的內(nèi)部控制體系。

本課程以內(nèi)部控制框架為主線，針對上市企業(yè)集團內(nèi)部控制和風險管理的難點和重點，系統(tǒng)地講述企業(yè)集團內(nèi)部控制建設(shè)框架，以及戰(zhàn)略、投資、并購、融資、業(yè)務(wù)外包、子公司控制、衍生業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、擔保、環(huán)境保護……等方面內(nèi)部控制建設(shè)路徑和實戰(zhàn)案例。本課程的實踐性和操作性強，能夠幫助企業(yè)集團全面掌握基于戰(zhàn)略性風險管理的內(nèi)部控制操作方法，以提高企業(yè)集團內(nèi)部控制水平和運營效率，降低風險，抓住機遇，從而實現(xiàn)企業(yè)集團戰(zhàn)略目標和投資回報。

一、培訓(xùn)時間

培訓(xùn)時間為1-2天（6-12學(xué)時），根據(jù)客戶需求進行調(diào)整確定。

二、培訓(xùn)對象

​培訓(xùn)對象為上市企業(yè)及下屬公司的董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)總監(jiān)、集團總部部門負責人和下屬公司副總以上高層管理人員。

三 、課程大綱

第一單元：風險管理與內(nèi)部控制概述

1.      風險管理與內(nèi)部控制產(chǎn)生的背景

2.      風險管理與內(nèi)部控制的目標和意義

3.      中國內(nèi)部控制的實踐與發(fā)展

4.      國外內(nèi)部控制的最新發(fā)展

5.      風險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

6.      風險管理與內(nèi)部控制與其他管理體系的關(guān)系

    第二單元：基于全面風險管理的內(nèi)部控制框架

1.      內(nèi)部控制概念

2.      內(nèi)部控制的五個目標

3.      內(nèi)部控制的五個要素

4.      風險管理框架

5.      《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》框架

6.      基于戰(zhàn)略風險管理的創(chuàng)新思維COSO+COCO

第三單元：內(nèi)部控制要素之一：內(nèi)部環(huán)境

1.      治理結(jié)構(gòu)

2.      機構(gòu)設(shè)置

3.      權(quán)責分配

4.      內(nèi)部審計

5.      人力資源

6.      企業(yè)文化

第四單元：內(nèi)部控制要素之二：風險評估

1.      風險識別方法與判定原則

2.      風險評估-繪制風險分布圖

3.      風險應(yīng)對-制度風險管理策略

4.      企業(yè)風險管理框架：一個基礎(chǔ)、三道防線

第五單元：內(nèi)部控制要素之三：控制活動七種武器

1.      不相容職務(wù)分離控制

2.      授權(quán)審批控制

3.      會計系統(tǒng)控制

4.      財產(chǎn)保護控制

5.      預(yù)算控制

6.      運營分析控制

7.      績效考評控制

8.      重大風險預(yù)警與危機管理

第六單元：內(nèi)部控制要素之四：信息與溝通

1.      信息收集

2.      信息溝通

3.      信息系統(tǒng)

4.      反舞弊機制

第七單元：內(nèi)部控制要素之五：審計與監(jiān)督

1.      反舞弊機制

2.      內(nèi)部監(jiān)督

第八單元：內(nèi)部控制與風險管理的基本要求

1.      企業(yè)組織架構(gòu)風險及控制設(shè)計

2.      企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險及控制設(shè)計

3.      企業(yè)人力資源風險及控制設(shè)計

4.      企業(yè)社會責任風險及控制設(shè)計

5.      企業(yè)文化風險及控制設(shè)計

6.      企業(yè)資金風險及控制設(shè)計

7.      企業(yè)采購風險及控制設(shè)計

8.      企業(yè)資產(chǎn)風險及控制設(shè)計

9.      企業(yè)銷售與收款風險及控制設(shè)計

10.  企業(yè)研究與開發(fā)風險及控制設(shè)計

11.  企業(yè)工程項目風險及控制設(shè)計

12.  企業(yè)擔保風險及控制設(shè)計

13.  企業(yè)業(yè)務(wù)外包風險及控制設(shè)計

14.  企業(yè)財務(wù)報告風險及控制設(shè)計

15.  企業(yè)全面預(yù)算風險及控制設(shè)計

16.  企業(yè)合同管理風險及控制設(shè)計

17.  企業(yè)信息傳遞風險及控制設(shè)計

18.  企業(yè)信息系統(tǒng)風險及控制設(shè)計

第九單元：內(nèi)部控制體系設(shè)計實務(wù)

1.  有效構(gòu)建風險管理與內(nèi)部控制體系的關(guān)鍵要素

2.  內(nèi)部控制體系建設(shè)的主要步驟

3.  企業(yè)內(nèi)部控制整體設(shè)計體系

4.  企業(yè)內(nèi)部控制的實施與落地

5.  內(nèi)部控制體系設(shè)計主要工具

6.  如何編制風險數(shù)據(jù)庫：風險識別與評估方法

7.  如何編制內(nèi)控手冊：流程梳理與優(yōu)化、內(nèi)控措施完善

8.  風險導(dǎo)向下的內(nèi)部審計

第十單元：內(nèi)部控制自我評價實務(wù)

1.      內(nèi)控自我評價的標準設(shè)計

2.      內(nèi)控自我評價的測評實施

3.      內(nèi)部控制缺陷的認定標準

4.      內(nèi)控自我評價報告的撰寫

5.      內(nèi)部控制缺陷的整改

第十一單元：上市公司特有風險的控制實務(wù)

1.      信息披露關(guān)鍵控制與案例

2.      關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵控制與案例

第十二單元：集團管控特有風險的控制實務(wù)

1.      集團跨層次治理風險與控制設(shè)計

2.      集團多層次戰(zhàn)略風險與控制設(shè)計

3.      集團跨層次績效風險與控制設(shè)計

4.      集團并購風險與控制設(shè)計

5.      集團國際化經(jīng)營風險與控制設(shè)計

6.      集團多元化經(jīng)營風險與控制設(shè)計

第十二單元：風險管理與內(nèi)部控制建設(shè)的變革管理

1.      內(nèi)部控制建設(shè)中常見的變革管理問題

2.      頂層設(shè)計與基層創(chuàng)新互動

3.      變革領(lǐng)導(dǎo)與新生力量結(jié)合

4.      系統(tǒng)規(guī)劃與重點突破兼顧

5.      愿景宣傳與技能提升并進

6. 內(nèi)部控制對管理者的挑戰(zhàn)

注：本課程除以上標準課程內(nèi)容外，接受咨詢式高端定制。通過訓(xùn)前的資料調(diào)研、訪談?wù){(diào)研及深度診斷，或配合企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)項目啟動期間的理念引導(dǎo)，或支持企業(yè)內(nèi)部管控建設(shè)過程中的技能提升，或把脈企業(yè)內(nèi)部控制失效或變革失敗的困惑和癥結(jié)，充分結(jié)合客戶企業(yè)經(jīng)營管理實際與內(nèi)部控制建設(shè)策略設(shè)計，為客戶企業(yè)特別量身定制培訓(xùn)內(nèi)容。以問題解決為導(dǎo)向，幫助客戶企業(yè)內(nèi)部管理層統(tǒng)一認識，建立基于戰(zhàn)略風險和集團管控的內(nèi)部控制建設(shè)框架，掌握內(nèi)部控制與風險管理的操作方法，確定內(nèi)部控制建設(shè)的項目管理與變革管理解決方案。本課程不僅“授之以魚”，更“授之以漁”，幫助客戶企業(yè)建立解決問題所需的新理念、新思路和新工具，建立客戶企業(yè)的對內(nèi)部控制和風險管理建設(shè)的自我維護與更新能力。（咨詢式高端定制課程費用另議）

 

講師簡介——楊梅博士
楊梅，法國Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore碩士，北京師范大學(xué)管理哲學(xué)博士課程研修。中國集團化管理研究院副院長，德魯克管理研究中心主任，明茨伯格戰(zhàn)略研究中心主任，恒道企業(yè)管理咨詢有限公司董事長，中國集團管控實戰(zhàn)專家，清華大學(xué)、中國人民大學(xué)等知名高校集團管控總裁班專家講師，擔任亞太地區(qū)多家大型企業(yè)集團與上市公司獨立董事和常年管理顧問。
    專長領(lǐng)域：
楊老師以國際競爭的寬闊視野、國家政策的戰(zhàn)略高度、組織生命的管理哲學(xué)，針對大中型企業(yè)集團、上市公司的熱點和難點問題進行前瞻性、系統(tǒng)性的應(yīng)用導(dǎo)向式研究、變革伙伴式咨詢以及高端定制式培訓(xùn)，形成了系列企業(yè)集團管控精品課程和咨詢組合：
集團戰(zhàn)略管控  集團商業(yè)模式  集團管控模式  集團品牌建設(shè)  
集團資本運作  集團治理結(jié)構(gòu)  集團人才管理  集團財務(wù)管控
集團風險管理  集團流程管控  股權(quán)激勵機制  集團戰(zhàn)略績效
授課經(jīng)驗：
楊老師不僅有與國際接軌并且與中國文化相融的管理理論造詣，還有豐富的大型國有企業(yè)和民營企業(yè)的企業(yè)經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗，以及十多年的大中型企業(yè)管理咨詢與高層管理者培訓(xùn)經(jīng)驗，先后為中國移動、中信銀行、中國石油、云冶集團、美克集團、神威藥業(yè)、金暉集團、中藝集團、永煤集團、飄影集團、輕騎集團、涪陵電力、海印集團、創(chuàng)興集團、洛陽正骨、四川省國資委、天津武清開發(fā)區(qū)、登封市煤炭局、陵川縣政府……等國內(nèi)外眾多大中型企業(yè)集團和政府部門提供過戰(zhàn)略管理、集團管控、公司治理、內(nèi)部控制、品牌策劃、流程再造、人才管理、戰(zhàn)略績效管理等高端企業(yè)管理咨詢、培訓(xùn)和常年顧問服務(wù)，受到咨詢企業(yè)和參訓(xùn)管理者的普遍好評。
授課特點：
楊老師堅持“大事作于細，難事作于易”的管理理念，圍繞國內(nèi)外最新競爭趨勢、政策走向、行業(yè)特點、管理理論和實戰(zhàn)案例，緊密切實結(jié)合企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)實或者總裁班學(xué)員需求，針對企業(yè)管理者亟需解決的問題和希望達成的目標，量身定制課程內(nèi)容和授課方式，幫助企業(yè)高級管理者掌握最新的經(jīng)營管理概念和實操技能，并在學(xué)員的全程參與中引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者系統(tǒng)思考，探索以新思維、新方法解決實際經(jīng)營問題，創(chuàng)造直接的管理效益。
以道馭術(shù)，授之以漁；嚴謹務(wù)實，切中問題；
或授或練，精益求精；高端定制，可訓(xùn)可用。

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風險防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風險是營業(yè)網(wǎng)點面臨的主要風險一、從一起銀行案件了解操作風險的成因二、操作風險涵義二、操作風險的分類1.人員風險2.流程風險3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風險4.外部事件風險四、操作風險特點五、操作風險防范對策第二講：會計結(jié)算業(yè)務(wù)的風險管控措施一、個人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個人結(jié)算賬戶的身份識..

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• 企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制

   

  一、企業(yè)風險管理概述什么是風險企業(yè)風險管理的程序薩班斯－奧克斯利法案概述國資委全面風險管理指引框架二、如何建立有效的內(nèi)部控制內(nèi)部控制的定義及目標 內(nèi)部控制與COSO架構(gòu)內(nèi)部控制的設(shè)計原則企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范企業(yè)內(nèi)控基本規(guī)范配套指引如何通過流程來控制風險中石化內(nèi)控體系案例詳解集團公司的風險管控..

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  一、風險防范與管理風險防范與管理引言：解讀國資委《企業(yè)全面風險管理指引》、國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》國際風險管理情況國內(nèi)企業(yè)風險管理情況風險和風險管理1) 什么是風險？某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合2) 什么是風險管理？風險管理必須識別風險風險管理要著眼于風險管理風險管理要學(xué)會規(guī)避風險在降..

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• 醫(yī)院內(nèi)部控制與財務(wù)管理

   

  課程設(shè)置情景演練、案例分析討論、游戲感悟、互動交流、沙盤演練、現(xiàn)場解答課程內(nèi)容一 建立內(nèi)部控制體系所面臨的挑戰(zhàn) 影響企業(yè)內(nèi)控力度的諸多因素解析 什么是內(nèi)部控制 企業(yè)在內(nèi)部控制方面遇到了什么挑戰(zhàn) 該由誰來負責內(nèi)部控制問題 二 企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法 可以從哪些視角來審閱內(nèi)部控制體系診斷 如何來認識企業(yè)現(xiàn)行的內(nèi)部控..

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• 管理培訓(xùn)：戰(zhàn)略導(dǎo)向的風險與內(nèi)部控制

   

  第一部分 理解風險與內(nèi)部控制 1、 從案例來看內(nèi)部控制的發(fā)展歷史 2、 從風險的定義來認識風險和內(nèi)部控制 3、 《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》與《中央企業(yè)全面風險管理指引》點評 4、 風險與內(nèi)部控制管理的基本流程 5、 風險與內(nèi)部控制的組織保證 第二部分 公司總體風險管理方法和工具 1、 企業(yè)目標與公司總體風險的關(guān)系 2、 公司總體風險信息的識別 3、 公司總體風..

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