1.內部控制的基本概念與管理框架
內部控制的一般理解
內部控制的發(fā)展歷史
內部控制的定義與框架
內部控制體系的五大要素
內部控制體系建設的產出物
風險控制與風險管理的關系
2.內部控制體系建設的支撐理論
誰需要內部控制
代理人悖論
利益相關者理論
權變理論
發(fā)展戰(zhàn)略理論
內部控制體系建設的路線圖
3.內部控制的內容與應用框架
內部控制覆蓋面
內部控制模式之一：財政部內部控制體系
內部控制模式之二：企業(yè)獨立發(fā)展的內部控制體系
內部控制類型
內部控制應用框架 

【講師背景】
中國科學院、斯坦福大學的博士、博士后
在中國科學院、國務院發(fā)展研究中心長期從事研究工作
北京市運籌學會常務理事
風險管理師資格認證中國專家委員會委員
CERM專家認證（中國）委員會委員
世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動部養(yǎng)老保險項目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項目專家
中華人民共和國國務院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統(tǒng)技術有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風險咨詢顧問
嘉睿軟件首席設計師
【講師經歷】
胡樂群博士長期從事企業(yè)風險管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風險管理、財務風險管理、投資風險管理、操作風險管理、市場風險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實踐的經驗。
長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內外學術會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
在經濟控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標決策、決策支持系統(tǒng)、風險預警系統(tǒng)等方面的國內外學術會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。
同時，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務經驗，在應用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個軟件產品和計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務管理系統(tǒng)的總設計師，在技術管理、技術組織和技術開發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風險咨詢顧問，負責公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風險管理咨詢方面的規(guī)劃、風險識別模型、風險管理信息系統(tǒng)建設等工作，承擔了銀監(jiān)會、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風險管理重大項目的咨詢顧問和業(yè)務支持工作。
胡樂群博士一直致力于信息技術在風險決策支持系統(tǒng)中的應用的研究和實踐，在美國斯坦福大學從事博士后研究期間，作為主要技術負責人完成了“中國宏觀經濟決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個用于國家級經濟決策的計算機系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風險管理學會有關企業(yè)績效評估、企業(yè)經營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內部控制、風險管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔任亞洲風險管理學會認證風險管理師培訓《風險評估》、《風險信息》、《內部控制》、《操作風險》和《財務風險》、《決策與戰(zhàn)略風險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風險管理系列培訓課程安排（按上課時間順序共12天課程）
基礎課程
1.風險管理縱論（銀行八大風險導引）
2.風險評估基礎
3.企業(yè)內部控制
4.通過財務報表識別經營風險（資金鏈風險）
5.通過財務報表識別經營風險（企業(yè)綜合績效）
專業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風險管理體系建設（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動性風險與利率風險管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風險管理
10.客戶評級與債項評級
11.基于稽核與審計業(yè)務的合規(guī)操作風險管理
12.資產負債管理之資金轉移定價與成本分攤
13.風險預警體系構建與風險限額管理
工商企業(yè)風險管理培訓
基礎培訓
1.風險管理縱論（可選）
2.風險評估
3.內部控制
4.風險管理體系建設
實操培訓
1.戰(zhàn)略風險管理
2.經營風險管理
3.財務風險監(jiān)測與管理
4.市場風險管理
5.操作風險管理
6.內部控制審計
7.風險預警體系建設
8.風險管理信息系統(tǒng)建設
9.風險財務影響分析（高級） 

• 銀行柜面業(yè)務操作風險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風險是營業(yè)網點面臨的主要風險一、從一起銀行案件了解操作風險的成因二、操作風險涵義二、操作風險的分類1.人員風險2.流程風險3.IT系統(tǒng)及技術風險4.外部事件風險四、操作風險特點五、操作風險防范對策第二講：會計結算業(yè)務的風險管控措施一、個人結算業(yè)務1. 對身份異常的個人結算賬戶的身份識..

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  第一部分 理解風險與內部控制 1、 從案例來看內部控制的發(fā)展歷史 2、 從風險的定義來認識風險和內部控制 3、 《企業(yè)內部控制規(guī)范》與《中央企業(yè)全面風險管理指引》點評 4、 風險與內部控制管理的基本流程 5、 風險與內部控制的組織保證 第二部分 公司總體風險管理方法和工具 1、 企業(yè)目標與公司總體風險的關系 2、 公司總體風險信息的識別 3、 公司總體風..

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